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江苏省自学考试11240证券投资理论与实务高纲1661
[ 作者: 常州校区 | 时间:2019/1/26 | 浏览:466次 ]
[ 关键词:江苏省自学考试,江苏自学考试,江苏自考,自学考试,自考,证券投资理论与实务]

高纲1661

江苏省高等教育自学考试大纲

 

 

 

 

11240   证券投资理论与实务

 

南京财经大学编2017

 

 

 

 

 

 

 

江苏省高等教育自学考试委员会办公室

课程性质

一课程性质和特点

证券投资理论与实务涵盖经济金融会计统计及心理学等多方面的学科知识是一门涉及面较广的金融专业核心课程也可以作为其他经济管理类专业的选修课程它是按照金融服务人才的需求紧紧围绕证券从业人员特别是证券经纪人以及证券分析师等岗位任职要求以业务能力培养为核心, 以准确规范高效的职业素养为建设重点的课程通过?#21592;?#35838;程的学习能够掌握证券投资的基本理论和分析方法以及证券投资分析相关业务处理的基本操作要点与注意事项同时能够运用所学知识对市场行情的变化进行解释并解答客户证券投资方面的相关问题树立正确的投资理念掌?#29031;?#30830;的投资方法减少证券投资风险获得证券投资决策的较全面的基本能力

本课程与相关课程的联系

本课程的先修课是证券市场基础知识中级微观经济学财务管理后续课是证券投资学金融学

  课程目标与基本要求

自学过程中让应考者了解证券市场的种类及市场参与主体了解基本的证券投资工具掌握主要证券投资工具的主要种类定义特征以及定价和估值掌握证券投资中宏观分析常用方法掌握不同行业不同市场结构不同生命周期阶段以及不同区域的证券投资工具在市场上的表现掌握证券投资中公司分析常用方法掌握证券投资的技术分析方法掌握证券组合投资理论了解证券市场监管等通过学习应考者能够树立正确的投资理念掌?#29031;?#30830;的投资方法减少证券投资风险

本书的内容主要包括三个部分第一部分为证券市场基础知识包含第一章第二章第三章和第九章主要介绍证券投资工具的基础知识证券市场的分类方法及市场参与主体证券投资工具的价值评估证券市场监管等第二部分为证券投资非技术性分析包含第四章第五章和第六章系统介绍宏观分析行业的市场结构分析行业的生命周期分析公司分析等第三部分为证券投资技术性分析包含第七章和第?#33487;n?#31995;统介绍证券投资技术分析证券投资组合理论等本大纲以章节作为内容的分类标志教材第一二三四五六七八九章作为考核内容

  课程基本内容与考核目标

第一章  证券投资工具

一学习目的与要求

通过本章教学能使应考者掌握股票的定义种类特征掌?#29031;?#21048;的定义种类特征掌握证券投资基金的定义种类特征了解可转换债券金融期货金融期权权证存托凭证等衍生证券

二考核知识点和考核要求

1.了解可转换债券金融期货金融期权权证存托凭证等衍生证券

2.掌握股票的定义种类特征掌?#29031;?#21048;的定义种类特征证券投资基金的定义种类特征

第二章 证券市场

一学习目的与要求

通过本章教学能使应考者掌握证券市场的特征了解我国证券市场的发展历程掌握股票发行的常见方法掌握股票发行价格确定的常见方法掌握证券交易的程序了解世界上几种代表性股票价格指数掌握我国几种主要的股票价格指数

二考核知识点和考核要求

1.了解我国证券市场的发展历程世界上几种代表性股票价格指数

2.掌握证券市场的特征股票发行的常见方法股票发行价格确定的常见方法证券交易的程序我国几种主要的股票价格指数

第三章 有价证券的投资价值分析

一学习目的与要求

通过本章教学能使应考者掌握影响债券投资价值的因素及债券的估?#30340;?#22411;掌握影响股票投资价值的因素及股票的估?#30340;?#22411;掌握影响证券投资基金投资价值的因素了解衍生工具的分类了解影响各类衍生工具投资价值的因素

二考核知识点和考核要求

1.了解衍生工具的分类影响各类衍生工具投资价值的因素

2.掌握影响债券投资价值的因素及债券的估?#30340;?#22411;影响股票投资价值的因素及股票的估?#30340;?#22411;影响证券投资基金投资价值的因素

第四章 宏观经济分析

一学习目的与要求

通过本章教学能使应考者掌握宏观经济评价指标掌握宏观经济运行对资本市场的影响了解宏观分析的意义及方法了解股票市场的供求关系

二考核知识点和考核要求

1.了解宏观分析的意义及方法股票市场的供求关系

2.掌握宏观经济评价指标宏观经济运行对资本市场的影响

第五章 行业与区域分析

一学习目的与要求

通过本章教学能使应考者掌握我国上市公司行业分类的结构掌?#25307;?#19994;的经济结构分析掌?#25307;?#19994;对经济周期的敏感性分析掌?#25307;?#19994;的生命周期分析及影响行业兴衰的因素掌握区域分析的内容与方法了解道琼斯分类方法

二考核知识点和考核要求

1.了解道琼斯分类方法

2.掌握我国上市公司行业分类的结构行业的经济结构分析行业对经济周期的敏感性分析行业的生命周期分析及影响行业兴衰的因素区域分析的内容与方法

第六章 公司分析

一学习目的与要求

通过本章教学能使应考者掌握从产品竞争能力产品市场?#21152;?#24773;况产品品牌战略公司法人治理结构经理层和员工的素?#30465;?#20844;司经营战略公司扩张潜力关联交易资产重组会计政策变更税收政策变更企业重大事项财务报表等方面对企?#21040;?#34892;分析

 

 

 

二考核知识点和考核要求

1.掌握从产品竞争能力产品市场?#21152;?#24773;况产品品牌战略公司法人治理结构经理层和员工的素?#30465;?#20844;司经营战略公司扩张潜力关联交易资产重组会计政策变更税收政策变更企业重大事项财务报表等方面对企?#21040;?#34892;分析

第七章  证券投资技术分析

一学习目的与要求

通过本章教学能使应考者掌握证券投资技术分析的基本假设和基本要素掌握证券投资技术分析的主要理论了解应用技术分析方法时应注意的问题掌握技术分析的主要指标了解技术指标的本质与应用法则

二考核知识点和考核要求

1.了解应用技术分析方法时应注意的问题技术指标的本质与应用法则

2.掌握证券投资技术分析的基本假设和基本要素证券投资技术分析的主要理论技术分析的主要指标

第?#33487;?/span> 证券组合投资理论

一学习目的与要求

通过本章教学能使应考者掌握证券组合管理的含义掌握证券投资组合收益与风险的衡量掌握最佳投资组合的选择掌握资本市场线CML和证券市场线SML掌握资本资产定价模?#22270;?#22871;利定价理论

二考核知识点和考核要求

1.掌握证券组合管理的含义证券投资组合收益与风险的衡量最佳投资组合的选择资本市场线CML和证券市场线SML资本资产定价模?#22270;?#22871;利定价理论

第九章证券市场监管

一学习目的与要求

通过本章教学能使应考者掌握证券市场监管的必要性掌握证券市场监管体制掌握对证券的发?#23567;?#19978;?#23567;?#20132;易结算等?#26041;?#30417;管以及对各投资和筹资?#26041;?#30417;管了解证券市场监管的理论基础了解我国证券市场的法律法规及相关部门规章

二考核知识点和考核要求

1.了解证券市场监管的理论基础我国证券市场的法律法规及相关部门规章

2.掌握证券市场监管的必要性证券市场监管体制对证券的发?#23567;?#19978;?#23567;?#20132;易结算等?#26041;?#30417;管以及对各投资和筹资?#26041;?#30417;管

有关?#24471;?#19982;实施要求

考核目标的能力层次的表述

在大纲考核要求中提出了了解掌握等两个能力层次它们之间是递进等级的关系它们的含义是

了解?#20445;?#33021;知道有关的名?#30465;?#27010;念知识的意义并能正确认识和表达

掌握?#20445;?#22312;识记的基础上能全面把握基本概念和原理的区别与联系

自考教材

证券投资理论与实务吴作斌罗正媛主编人民?#23454;?#20986;版社2011

三自学指导

1.在开始阅读教材某一章之前?#30830;?#38405;大纲中有关这一章对知识点的能力层次要求和考核要求以便在阅读教材时做到心中有数有的放矢

2.阅读教材时要逐段细读逐句推敲集中精力吃透每一个知识点对基本概念必须深刻理解对基本理论必须彻底弄清对基本方法必须牢固掌握

3.对书中的例题要读懂弄通最好能够根据例题条件自行完成

四对社会助学的要求

1.应熟知考试大纲对课程提出的总的要求和各章的知识点

2.应掌握各知识点要求达到的层次并深刻理解对各知识点的考核要求

3.辅导时应以考试大纲为依据指定的教材为基础不要随意增删内容以免与大纲脱节

4.辅导时应对学习方法进行指导宜提倡认真阅读教材刻苦钻研教材主动争取帮助依靠自己学通的方法

5.辅导时要注意突出重点对考生提出的问题不要有问即答要积极启发引导

6.注意对应考者能力的培养特别是自学能力的培养要引导考生逐步学会独立学习在自学过程中善于提出问题分析问题作出判断解决问题

7.要使考生了解试题的难易与能力层次高低两者不完全是?#25442;?#20107;在各个能力层次中都存在着不同?#35759;?#30340;试题

五关于命题和考试的若干规定

1.本大纲各章所提到的考核要求中各知识点都是考试的内容试题覆盖到各章?#23454;?#31361;出重点章节加大重点内容的覆盖密度

2.试卷中不同能力层次要求的试题所占的比例大致是了解10%掌握90%

3.试题难易程度要合理可分为四档易较易较?#36873;?#38590;这四档在每份试卷中所占比例依次为2:3:3:2

4.本课程考试可能采用的题型?#26657;?#21333;项选择题多项选择题填空题名词解释简答题论述题等题型

5.考试方式为?#31449;?#31508;试考试时间为150分钟评分采用百分制60分为及格

  题型举例

一单项选择题在下列每小题的四个备选答案中选出一个正确的答案并将其字母标号填入题干的括号内

范例每股净资产是指     

A. 年末现金等价物与发行在外的年末普通股总数的比值

B. 年末流动资产与发行在外的年末普通股总数的比值

C. 年末固定资产与发行在外的年末普通股总数的比值

D. 年末净资产与发行在外的年末普通股总数的比值

参考答案D

二多项选择题在每小题列出的备选项中至少有?#36739;?#26159;符合题目要求的请将其代码填写在题后的括号内

范例在日K线图中包括     

A. 最高价                 B. 最?#22270;?/span>                C. 平均价

D. 开盘价                 E. 收盘价

参考答案ABDE

三填空题解题要求填入你认为正确的答案

范例证券投资者包括______________和个人投资者

参考答案机构投资者

四名词解释解题要求?#35088;有?#20986;相关词语的涵义不要展开?#24471;?/span> 

    范例经营战略

参考答案经营战略是指企业面对激烈的变化与严峻挑战的环?#24120;?#20026;求得长期生存和不断发展而进行的总体?#38405;?#21010;

五简答题解题要求?#35088;有?#20986;相关问题的要点不要展开议论

   范例简述趋势线的作用

    参考答案一般来说趋势线有两种作用1对价格今后的变动起约束作用使价格总保持在这条趋势线的上方或下方2趋势线被突破后就?#24471;?#32929;价下一步的走势将要反转

六论述题解题要求?#21512;?#32454;论述

范例论述影响行业生命周期的主要因素

参考答案要点考察科学技术进步对行业生命周期的影响

考察政府的干预与调控对行业生命周期的影响

考察行业组织创新对行业生命周期的影响

考察社会习惯的改变对行业生命周期的影响

考察经济全球化对行业生命周期的影响

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